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[公告]地素时尚:2018年度持续督导工作报告

时间:2019-04-15 16:43 来源:www.66growing.com 作者:北海新闻网 浏览:112次
[公告]地素时尚:2018年度持续督导工作报告

 


地素时尚股份有限公司


201
8
年度持续督导工作报告




上市公司名称:地素时尚股份有限公司(以下简称“地素时尚”)

保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)

保荐代表人姓名:孙雷

联系地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27
层及28层

联系方式:010-6505 1166

保荐代表人姓名:夏雨扬

联系地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27
层及28层

联系方式:010-6505 1166






经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]792号文”《关于核准地素时尚
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,地素时尚向社会公开发行人民币
普通股(A股)股票6,100万股,每股发行价格为人民币27.52元,募集资金总额人
民币1,678,720,000.00元,扣除承销商发行费用(不含税)人民币75,780,000.00元
及其他发行费用(不含税)人民币20,797,686.41元,实际募集资金净额为人民币
1,582,142,313.59元。该等股票已于
2018年6月22日在上海证券交易所(以下简称

上交



)上市。中金公司担任
地素时尚首次公开发行股票并上市持续督导的
保荐机构。



根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(简称《保荐办法》)和
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
(简称《持续督导工作指引》)

保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查

尽职调查方式对
地素时尚
进行持
续督导,具体情况如下:


一、保荐机构自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况

工作内容

完成或督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划

已根据工作进度制定持续督导相应工作
计划

2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开
始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协
议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上
交所备案

已与地素时尚签订保荐协议,该协议已
明确了双方在持续督导期间的权利义务




工作内容

完成或督导情况

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
查等方式开展持续督导工作

与地素时尚保持日常沟通和定期回访,
针对持续督导事项专门进行了尽职调
查,并对有关事项进行了现场核查

4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的,应于披露前向上交所报
告,经上交所审核后在指定媒体上公告

截至本报告出具日,地素时尚未发生须
按有关规定公开发表声明的违法违规事


5、持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现
之日起五个工作日内向上交所报告,报告内容包括
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况,保荐机构采取的督导措施等

截至本报告出具日,上市公司或相关当
事人未发生违法违规、违背承诺等情况

6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规
则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项
承诺

截至本报告出具日,上市公司及其董事、
监事、高级管理人员未发生违法违规、
违背承诺等情况

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

对地素时尚公司治理制度的建立和实施
情况进行了核查,该等公司治理制度符
合相关法规要求并得到了有效执行

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重
大经营决策的程序与规则等

对地素时尚内控制度的建立和实施情况
进行了核查,该等内控制度符合相关法
规要求并得到了有效执行

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分
理由确信上市公司向上交所提交的文件不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏

详见“二、保荐机构对上市公司信息披
露审阅的情况”

10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上交所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或
补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交
所报告

详见“二、保荐机构对上市公司信息披
露审阅的情况”

11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市
公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告

详见“二、保荐机构对上市公司信息披
露审阅的情况”

12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的
情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以
纠正

经核查,截至本报告出具日,地素时尚
未发生该等情况

13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等

经核查,截至本报告出具日,地素时尚




工作内容

完成或督导情况

履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制
人等未履行承诺事项的,及时向上交所报告

及控股股东、实际控制人未发生违背相
关承诺的情况

14、关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不
符的,应及时督促上市公司如实披露或予以澄清;
上市公司不予披露或澄清的,应及时向上交所报告

经核查,截至本报告出具日,地素时尚
未发生该等情况

15、发现以下情形之一的,保荐机构应督促上市公
司做出说明并限期改正,同时向上交所报告:(一)
上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上交所相关
业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)上市
公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形;(四)上市公司
不配合保荐机构持续督导工作;(五)上交所或保
荐机构认为需要报告的其他情形

经核查,截至本报告出具日,地素时尚
未发生该等情况

16、制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现
场检查工作要求,确保现场检查工作质量

已制定了现场检查的相关工作计划,并
明确了现场检查的工作要求;项目组成
员于2018年12月25日对地素时尚进行了
现场检查

17、上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应
当知道之日起十五日内或上交所要求的期限内,对
上市公司进行专项现场检查:(一)控股股东、实
际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资
金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规使用
募集资金;(四)违规进行证券投资、套期保值业
务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业利润
比上年同期下降50%以上;(七)上交所要求的其
他情形

经核查,截至本报告出具日,地素时尚
未发生需专项现场检查的情形






二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定,保荐机
构对地素时尚自 2018 年 6 月 21 日刊登上市公告书之日起至本报告出具日在上交
所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查。


地素时尚自 2018 年 6 月 21 日刊登上市公告书之日起至 2018 年 12 月 31 日


止的信息披露文件及审阅情况如下:


日期


披露信息


审阅情况


2018/7/3


关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公



1
、审阅信息披露文件的内
容及格式,确信其内容真
实、准确、完整,不存在虚
假记载、误导性陈述和重大
遗漏,格式符合相关规定;


2
、审查股东大会、董事会、
监事会的召集与召开程序,
确信其合法合规;


3
、审查股东大会、董事会、
监事会的出席人员资格、提
案与表决程序,确信其符合
《公司章程》的规定。



2018/7/17


关于
2018
年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告


2018/7/17


中国际金融股份有限公司关于地素时尚股份
有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的专
项核查意见


2018/7/17


独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关
事项的独立意见


2018/7/17


关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公



2018/7/17


关于变更公司类型
,
注册资本及修改《公司章程》
并办理工商变更登记的公告


2018/7/17


关于公司使用募集资金补充流动资金的公告


2018/7/17


关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公



2018/7/17


第二届董事会第十六次会议决议公告


2018/7/17


公司章程
(2018

7
月修订
)


2018/7/17


关于召开
2018
年第二次临时股东大会的通知


2018/7/17


第二届监事会第十四次会议决议公告


2018/7/17


2018
年半年度报告摘要


2018/7/17


2018
年半年度报告


2018/7/24


2018
年第二次临时股东大会议资料


2018/8/2


2018
年第二次临时股东大会的法律意见书


2018/8/2


2018
年第二次临时股东大会决议公告


2018/8/2


公司章程


2018/8/6


关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进
展公告


2018/8/8


关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进
展公告


2018/8/9


2018
年半年度权益分派实施公告


2018/9/2


关于监事会主席辞职及补选职工代表监事的公



2018/10/9


第二届监事会第十五次会议决议公告


2018/10/9


关于选举监事会主席的公告





日期


披露信息


审阅情况


2018/10/18


关于完成工商变更并换发营业执照的公告


2018/10/20


关于控股东、实际控制人及相关股东承诺延长
限售股锁定期的公告


2018/10/27


独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关
事项的独立意见


2018/10/27


2018
年第三季度主要经营数据的公告


2018/10/27


中国际金融股份有限公司关于地素时尚股份
有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的核查意见


2018/10/27


(
信会师报字
[2018]

ZA1581

)
关于地素时尚
股份以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告
(
截至
20180630)


2018/10/27


2018
年第三季度报告


2018/10/27


关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的公告


2018/10/27


第二届董事会第十七次会议决议公告


2018/10/27


第二届监事会第十六次会议决议公告


2018/1/8


关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期
赎回的公告


2018/12/28


中国际金融股份有限公司关于地素时尚股份
有限公司现场检查报告


2018/12/29


关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期
赎回的公告







三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文
件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

截至本报告签署日,上市公司不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部
门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的
事项。






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